只因棄購獲配金額不足1萬元的新股，一名投資者不僅被限制打新半年，還錯過了上市后最高近44%的收益，這是怎么回事呢？
棄購新股被限制打新半年
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近日協(xié)會官網(wǎng)公布了2023年第3號首次公開發(fā)行證券及北京證券交易所股票公開發(fā)行并上市配售對象限制名單，對在主板“長青科技”等項目網(wǎng)下詢價和配售過程中，存在《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第四十一條規(guī)定情形的配售對象列入限制名單。
此次被協(xié)會處罰的是一名自然人賬戶“鄭琴清自有資金投資賬戶”，被限制時間為2023年7月10日至2024年1月9日，合計半年。盡管該投資者棄購的是主板標(biāo)的，但是協(xié)會明確，配售對象被列入限制名單期間，不得參與滬深交易所主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券項目以及北京證券交易所股票公開發(fā)行并上市項目的網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)。
從長青科技此前發(fā)布的公告看，此次公司上市合計發(fā)行3450萬股新股。作為網(wǎng)下投資者的鄭琴清全額棄購了其獲配的478股股份，棄購金額合計9024.64元，因此被協(xié)會處罰。
如今，主板打新“穩(wěn)賺不賠”已成過去，投資者需結(jié)合公司發(fā)行價格、盈利情況等綜合分析并決定是否參與打新，中簽棄購的行為在市場上也逐漸增多。揚子晚報紫牛新聞記者梳理長青科技上市后的盤面表現(xiàn)發(fā)現(xiàn)，上述投資者棄購后不僅受到了處罰，也錯過了打新收益。
同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，5月22日為長青科技上市首日，當(dāng)天公司盤中股價一度沖高至27.16元/股，較發(fā)行價上漲43.86%，以此計算，該名投資者若全額參與認(rèn)購，則賬面浮盈有望達(dá)到近4000元。此后盡管長青科技股價回落，但截至記者發(fā)稿，公司股價21.06元/股，仍然高于發(fā)行價，如果該名投資者持股到現(xiàn)在，依然不會虧。
同日，另外兩名自然人投資者“謝涓”“賴大建”也因在網(wǎng)下詢價和配售過程中存在《管理規(guī)則》第四十一條規(guī)定情形遭到處罰，被限制參與打新半年。
今年超190名對象被罰
根據(jù)協(xié)會今年2月發(fā)布的《管理規(guī)則》，其中的第四十一條明確了網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象在參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)時不得存在的21類行為，其中就投資者棄購方面，《管理規(guī)則》明確了包括提供有效報價但未參與申購或未足額申購、未按時足額繳付認(rèn)購資金、未及時進(jìn)行展期導(dǎo)致申購或者繳款失敗等多種行為。
截至目前，包括上述兩份限制名單在內(nèi)，2023年以來協(xié)會累計發(fā)布14份打新限制名單、黑名單或網(wǎng)下投資者異常名單，共有超過190名對象因存在違規(guī)行為遭到協(xié)會處罰，被限制參與打新時間短則兩三個月，長的達(dá)到1年。揚子晚報/紫牛新聞記者 范曉林
校對 王菲
