據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”)官網(wǎng)6月17日晚間消息,中基協(xié)制定并發(fā)布《基金管理公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》(簡(jiǎn)稱《指引(試行)》)?!吨敢ㄔ囆校诽岢龌鸸緫?yīng)建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并指定新聞發(fā)言人。此舉意味著繼銀行、信托、保險(xiǎn)、證券公司相繼出臺(tái)規(guī)范行業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定后,基金管理公司也迎來聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定。
圖源 ?中基協(xié)官網(wǎng)
(資料圖片)
應(yīng)設(shè)立或指定專門部門、團(tuán)隊(duì)
并由一名高管牽頭負(fù)責(zé)
中基協(xié)稱,為完善基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系,保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定和行業(yè)形象,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則,借鑒境內(nèi)外監(jiān)管實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),結(jié)合我國(guó)基金行業(yè)實(shí)際,起草了《指引(試行》。
《指引(試行)》共計(jì) 28 條,分為 5 個(gè)章節(jié),包括總則、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制、自律管理和附則。
《指引(試行)》明確了聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)定義和管理目標(biāo)。 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指因基金管理公司、工作人員行為、言論或外部事件等,導(dǎo)致投資者及社會(huì)輿論對(duì)基金管理公司負(fù)面評(píng)價(jià),從而損害其品牌價(jià)值,不利于其正常經(jīng)營(yíng),甚至影響到市場(chǎng)穩(wěn)定和社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn); 管理目標(biāo)是落實(shí)各方職責(zé)義務(wù)、培育員工聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),并將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,主動(dòng)防范和控制聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn),妥善處置聲譽(yù)事件。
在“ 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé) ”章節(jié)中,明確了聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架以及各級(jí)組織責(zé)任?;鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu),明確董事會(huì)、管理層、各部門及分支機(jī)構(gòu)責(zé)任和義務(wù);基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立或指定專門部門、團(tuán)隊(duì)開展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作,并由一名高級(jí)管理人員牽頭負(fù)責(zé)。
應(yīng)指定新聞發(fā)言人
要擁有突發(fā)事件處置經(jīng)驗(yàn)
在“ 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制 ”章節(jié)中,明確聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制?;鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度并指定新聞發(fā)言人,應(yīng)當(dāng)完善新聞工作、輿情監(jiān)測(cè)和分析、評(píng)估、追責(zé)以及信息保存機(jī)制。
圖源 ?中基協(xié)官網(wǎng)
《指引(試行)》第十二條提出,“新聞發(fā)言人應(yīng)具備較高政治素質(zhì)、專業(yè)素質(zhì),善于溝通、熟悉公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況,擁有突發(fā)事件處置經(jīng)驗(yàn)。新聞發(fā)言人根據(jù)公司需求應(yīng)履行以下職責(zé):
(一)針對(duì)新聞媒體和公眾關(guān)注的公司重大事項(xiàng)、重要活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)管理行為,闡述公司觀點(diǎn)和立場(chǎng);(二)澄清虛假、不實(shí)和不完整信息,為公司和行業(yè)發(fā)展?fàn)I造客觀、良好的輿論環(huán)境;(三)其他新聞發(fā)布職責(zé)?!?/p>
第十六條提及,基金管理公司應(yīng)確定聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)來源,收集和識(shí)別相關(guān)內(nèi)外部信息,可以重點(diǎn)關(guān)注十二個(gè)方面的內(nèi)容,包括股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng),戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理目標(biāo)調(diào)整;股東及其關(guān)聯(lián)方聲譽(yù)事件;營(yíng)銷和媒體推廣方案實(shí)施;內(nèi)部控制設(shè)計(jì)、執(zhí)行及信息系統(tǒng)的重大缺陷;第三方合作機(jī)構(gòu)自身的違法違規(guī)行為或服務(wù)質(zhì)量問題;投資者投訴及其涉及公司的不當(dāng)言論或行為;高級(jí)管理人員及核心工作人員變動(dòng);工作人員違反業(yè)務(wù)規(guī)范、廉潔從業(yè)規(guī)定、職業(yè)道德規(guī)范等的不當(dāng)行為或言論;司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰等;新聞媒體的報(bào)道或網(wǎng)絡(luò)輿情;他人通過仿冒公司名稱、商標(biāo)、網(wǎng)址等行為從事非法活動(dòng);其他可能引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。
加強(qiáng)使用社交平臺(tái)、自媒體等
網(wǎng)絡(luò)媒介行為管理
第十九條提及,基金管理公司應(yīng)建立工作人員聲譽(yù)管理機(jī)制,防范和管理工作人員引發(fā)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn),包括“加強(qiáng)工作人員使用社交平臺(tái)、自媒體等網(wǎng)絡(luò)媒介行為管理,要求工作人員不得泄露行業(yè)及公司工作秘密,不得制造和傳播違反社會(huì)公序良俗或不實(shí)的信息,不得發(fā)布有損行業(yè)聲譽(yù)和市場(chǎng)正常交易秩序的不當(dāng)言論”等。而且,“將工作人員聲譽(yù)情況納入人事管理體系,在進(jìn)行人員招聘和后續(xù)工作人員管理、考核、晉升等情形時(shí),應(yīng)對(duì)工作人員的歷史聲譽(yù)情況予以考察評(píng)估,并作為重要判斷依據(jù)。”
第二十四條提出“基金管理公司或工作人員違反本指引的,或?qū)β曌u(yù)事件處置不力,影響行業(yè)整體聲譽(yù)和形象的,協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重,對(duì)其采取談話提醒、書面警示、要求限期改正、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、公開譴責(zé)、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、要求參加合規(guī)教育、認(rèn)定為不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等自律管理措施或紀(jì)律處分?!钡?,“工作人員因個(gè)人原因違反本指引造成聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的,有證
據(jù)證明基金管理公司已切實(shí)履行本指引關(guān)于工作人員聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的要求并妥善處理的,可免于對(duì)基金管理公司采取自律管理措施或紀(jì)律處分?!薄肮ぷ魅藛T積極配合調(diào)查,主動(dòng)自查自糾或者主動(dòng)采取措施消除、減輕聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)造成的不良影響的,可對(duì)其從輕或免于采取自律管理措施或紀(jì)律處分。”
《指引(試行)自發(fā)布之日起施行。
揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞?dòng)浾?? ?馬燕
【基金有風(fēng)險(xiǎn),投資需謹(jǐn)慎】
校對(duì) 李?;?/p>