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華聲在線5月22日訊（全媒體記者 潘顯璇 實(shí)習(xí)生 唐清清）湖南證監(jiān)局近日公布的一則行政監(jiān)管措施顯示，在私募基金專項(xiàng)檢查中，發(fā)現(xiàn)湖南長株潭金融服務(wù)有限公司存在多項(xiàng)問題，決定對(duì)該公司采取出具警示函監(jiān)管措施。
經(jīng)查，湖南長株潭金融服務(wù)有限公司主要存在四項(xiàng)問題：在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案資料不準(zhǔn)確；投資者適當(dāng)性相關(guān)制度不健全，未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，未要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明或收入證明，未合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)；未按基金合同約定履行信息披露義務(wù)；存在間接從事與私募基金管理無關(guān)業(yè)務(wù)的情形。
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，湖南證監(jiān)局決定對(duì)湖南長株潭金融服務(wù)有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施，并記入中國資本市場(chǎng)誠信信息數(shù)據(jù)庫。
資料顯示，湖南長株潭金融服務(wù)有限公司成立于2013年，注冊(cè)地位于長沙市高新區(qū)，注冊(cè)資本1.13億元，法定代表人是劉錫平。
（一審：龍曉龍 二審：鄧望軍 三審：石偉）
