近日，證監(jiān)會公布了一份對大V非法薦股的處罰書。微博賬戶“易偉”宣傳其畢業(yè)于耶魯大學，是大型美元基金管理人。2020年5月26日至2021年3月15日，共有534人加入易偉投資咨詢群，并實際向其指定收款銀行賬戶支付會員費。證監(jiān)會決定依據《暫行辦法》第三十二條，沒收易偉非法從事證券投資咨詢違法所得約2400萬元，并處以2000萬元罰款。
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證券投資咨詢不具資質
揚子晚報/紫牛新聞記者注意到，易偉微博粉絲有37.6萬人，597.2萬轉贊。
依據證券法的有關規(guī)定，證監(jiān)會對易偉非法從事證券投資咨詢行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人的要求，證監(jiān)會于2022年8月19日舉行了聽證會，聽取了當事人及其代理人的陳述和申辯。該案現已調查、審理終結。
2020年5月26日至2021年3月15日，易偉未取得從事證券投資咨詢業(yè)務的核準，不具備證券投資咨詢從業(yè)資格及業(yè)務資質。
“兩微”薦股賺了2400萬
2020年5月26日，易偉使用微博賬號“易偉”發(fā)布招募會員信息，信息稱出售“老易投資教育小宇宙”船票及相關聯系方式。易偉通過微博、微信提供推薦個股、預測行情、指導操作等證券咨詢服務。
其與個別付費會員通過微信單獨交流，回答會員提出的投資問題、分析評價會員的交易行為、針對股票交易提出操作建議。
易偉注冊使用微博賬戶“易偉”，宣傳其畢業(yè)于耶魯大學，富有投資經驗，是大型美元基金管理人?！耙讉ァ辟~號微博內容包含對A股市場、各上市公司發(fā)展及股價走勢看法，每篇微博均有多個粉絲轉發(fā)回復。此外，易偉注冊使用微博賬號“申尚趣”和“古北老江湖”，配合傳播投資建議。
易偉還使用微信賬戶“船長老易”“老易”“俞爺”發(fā)布朋友圈，對股票提出明確投資建議，在朋友圈回復微信好友提問。
處罰書顯示，2020年5月26日至2021年3月15日，共有534人加入易偉投資咨詢群，并實際向易偉指定收款銀行賬戶支付會員費。易偉收入合計約2400萬元。
處罰書稱，以上事實有微博賬戶資料、數據截屏、郵件數據、資金流水、詢問筆錄等證據證明，足以認定。
辯稱屬于知識付費
證監(jiān)會認為，易偉的上述行為違反了證券法第一百六十條第二款、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第三條和第十二條的規(guī)定，構成《暫行辦法》第三十二條所述“未經中國證監(jiān)會許可，擅自從事本辦法第二條規(guī)定的證券、期貨投資咨詢業(yè)務”的行為。
易偉及其代理人提出申辯稱：其一，違法主體并非易偉個人而是公司。其二，郵件咨詢內容屬于知識付費，而非證券投資咨詢。易偉未就微信、微博、微信朋友圈發(fā)送的信息向任何人收取費用，與個別會員交流股票并非履行相關合同義務。其三，調查未向付費會員調取證據，當事人提供的調查問卷表明付費會員并不認為易偉提供的服務屬于證券投資咨詢。其四，截至證監(jiān)會調查時，合計有13名會員退費，不應計入違法所得等。
經復核，證監(jiān)會表示，根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，決定依據《暫行辦法》第三十二條，沒收易偉非法從事證券投資咨詢違法所得約2400萬元，并處以2000萬元罰款。
揚子晚報/紫牛新聞記者 范曉林
校對 李海慧
