中國網(wǎng)財經(jīng)5月26日訊(記者葉淺 見習記者蘇楠)5月24日，寧夏證監(jiān)局向西南證券吳忠裕民東街證券營業(yè)部兩員工李昊陽、于曉紅發(fā)出警示函。
寧夏證監(jiān)局表示，經(jīng)查, 李昊陽在西南證券吳忠裕民東街證券營業(yè)部從業(yè)期間,存在未和客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議、未評估客戶風險承受能力和服務需求的情況下,通過微信及微信群向客戶發(fā)送個股分析、預測或建議的相關(guān)信息,且在提供投資建議時,沒有合理依據(jù)、未對潛在的投資風險進行提示。
【資料圖】
于曉紅作為營業(yè)部負責人,未有效落實管理責任，且亦存在未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,通過微信及微信群向客戶發(fā)送個股分析、預測或建議的相關(guān)信息的行為。
寧夏證監(jiān)局稱，李昊陽、于曉紅上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，故而寧夏證監(jiān)局決定對二人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
值得注意的是，這并非西南證券及員工李昊陽、于曉紅首次收寧夏證監(jiān)局監(jiān)管函。據(jù)了解，僅半年多前，西南證券吳忠裕民東街證券營業(yè)部即被現(xiàn)場檢查，并于2022年12月15日連收三份監(jiān)管函。
彼時，寧夏證監(jiān)局表示，其在對西南證券吳忠裕民東街證券營業(yè)部進行現(xiàn)場檢查過程中發(fā)現(xiàn)四大問題，具體如下：
一是營業(yè)部未保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料;
二是作為B型營業(yè)部,信息技術(shù)崗人員長期空缺;
三是營業(yè)部缺少信息系統(tǒng)管理相關(guān)技術(shù)文檔,未執(zhí)行網(wǎng)絡及信息系統(tǒng)相關(guān)管理制度;
四是營業(yè)部個別員工存在替客戶進行證券交易的行為,且營業(yè)部發(fā)現(xiàn)該情況后,未及時向?qū)幭淖C監(jiān)局報告。
寧夏證監(jiān)局稱，上述問題反映出西南證券吳忠裕民東街證券營業(yè)部內(nèi)部控制和合規(guī)管理不到位，繼而對其采取責令改正的行政監(jiān)管措施。彼時，于曉紅作為營業(yè)部負責人被出具警示函，李昊陽則因存在替客戶辦理證券交易的行為被出具警示函。
據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)信息，西南證券旗下名為于曉紅的員工僅一人，其于2014年6月14日完成登記，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務，存在一條違法失信記錄及一條其他負面記錄；公司旗下名為李昊陽的員工亦僅一人，其于2017年10月23日完成登記，執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(投資顧問)，存在一條違法失信記錄及一條其他負面記錄。
