研報罰單再添3張。
(相關資料圖)
近日，中天證券股份有限公司（下稱“中天證券”）因研報業(yè)務存在問題被遼寧證監(jiān)局“點名”。同時，旗下分析師和研究發(fā)展中心總經(jīng)理也遭警示。
隨著券商研報的持續(xù)再規(guī)范，據(jù)澎湃新聞記者不完全統(tǒng)計，從5月18日年內(nèi)首份研報罰單出爐至今，一個月的時間內(nèi)研報罰單已多達26張，合計涉及13家券商的27名分析師或相關工作人員。
中天證券及公司研究發(fā)展中心總經(jīng)理、分析師均被“點名”
遼寧證監(jiān)局指出，經(jīng)查，中天證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在三方面問題：一是未制定互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)布研報制度和流程，未建立媒體報道監(jiān)測和應對機制、市場影響評估機制，避免研報外部利益影響有效措施不足，未區(qū)別并規(guī)范獨立調研和聯(lián)合調研。
“二是質量控制崗對研報提出的審核意見未留痕，公司公眾號月刊審核簽批執(zhí)行不符合有關要求，培訓教育內(nèi)容不全。”遼寧證監(jiān)局進一步指出，“三是相關研究報告?zhèn)€別數(shù)據(jù)來源未核實、引用信息與原文不一致及數(shù)據(jù)未標注信息來源?！?/p>
遼寧證監(jiān)局表示，?上述情形違反了相關規(guī)定，決定對中天證券采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。中天證券負責人應于2023年6月21日攜帶有效身份證件到遼寧證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。
遼寧證監(jiān)局同時指出，經(jīng)查，王博作為中天證券的證券分析師，署名發(fā)布的研究報告《流感疫苗行業(yè)淺析》存在個別數(shù)據(jù)來源未核實、引用信息與原文不一致的情形。根據(jù)相關規(guī)定，決定對王博采取出具警示函的監(jiān)管措施。
“宋波作為中天證券研究發(fā)展中心總經(jīng)理，對上述中天證券研報業(yè)務中存在的三方面問題，負有直接管理責任，根據(jù)相關規(guī)定，我局決定對宋波采取出具警示函的監(jiān)管措施?！边|寧證監(jiān)局表示。
一個月已出爐26張研報罰單
據(jù)澎湃新聞記者不完全統(tǒng)計，從5月18日至今，一個月的時間內(nèi)各地證監(jiān)局已密集開出了26張研報罰單。
其中，針對分析師或相關研究人員的罰單共有20張，分別涉及太平洋證券的7人，招商證券的4人，山西證券、西南證券、民生證券、中天證券分別有2人。
首創(chuàng)證券、申港證券、野村東方國際證券、申銀萬國證券研究所、英大證券、東亞前海證券、粵開證券等，則均有1人收到罰單。
同時，針對券商，各地證監(jiān)局共發(fā)出了7張罰單，分別涉及招商證券、粵開證券、東亞前海證券、首創(chuàng)證券、西南證券、太平洋證券和中天證券。
其中，有別于分析師或招商證券、粵開證券、首創(chuàng)證券、西南證券等4家機構被采取的出具警示函措施，東亞前海證券、中天證券均被采取了監(jiān)管談話措施，太平洋證券則被采取責令改正措施。
2023年5月，監(jiān)管層向各證券公司送達了《關于發(fā)布證券研究報告業(yè)務“雙隨機”現(xiàn)場檢查情況的通報》（下稱“《通報》”），表示2022年在全行業(yè)開展研報業(yè)務“雙隨機”現(xiàn)場檢查專項工作，共覆蓋45家證券公司和300篇研報。
從檢查情況看，《通報》指出，研報業(yè)務仍存在三大典型問題：一是部分公司內(nèi)控制度未根據(jù)法規(guī)規(guī)范要求及時更新調整；二是部分公司內(nèi)控制度執(zhí)行有效性不足；三是具體研報制作審慎性不足，個別員工私自發(fā)表證券分析意見。
針對相關問題，《通報》重申了四項監(jiān)管要求：一是加強研報信息來源和留痕管理；二是強化研報制作、審核、發(fā)布全流程內(nèi)部控制；三是規(guī)范公開發(fā)表言論和客戶服務活動管控，強化輿情風險管理；四是完善人員績效考核和內(nèi)部問責制度。
