為規(guī)范證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董監(jiān)高及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為，在新證券法已經(jīng)施行以及“放管服”改革持續(xù)推進(jìn)大背景下，證監(jiān)會(huì)整合此前關(guān)于證券公司和基金公司董監(jiān)高等人員任職的規(guī)范性文件，公布《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《征求意見稿》)，向社會(huì)征求意見。
放寬任職資格要求
《征求意見稿》共56條，對證券公司和基金公司的管理責(zé)任、監(jiān)督管理和法律責(zé)任等作了規(guī)定，其中最為引人關(guān)注的是關(guān)于董監(jiān)高和從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)管理、執(zhí)業(yè)規(guī)范和履職限制方面的重大改革。
首先體現(xiàn)在統(tǒng)一任職條件方面。此前，證監(jiān)會(huì)分別于2002年、2004年、2006年陸續(xù)制定《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》等規(guī)章及規(guī)范性文件，對證券公司和基金公司董監(jiān)高及從業(yè)人員基本是分別要求的。如今統(tǒng)一由《征求意見稿》進(jìn)行規(guī)范，并且將證券基金行業(yè)其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員也納入監(jiān)管。
其次體現(xiàn)為放寬任職條件。不再將參加水平測試作為必備條件，允許具備一定工作經(jīng)歷和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的人員豁免測試;從工作經(jīng)歷、管理經(jīng)驗(yàn)等方面細(xì)化經(jīng)營管理能力要求，為引進(jìn)金融科技等領(lǐng)域?qū)I(yè)人才，適度放寬工作經(jīng)歷限制。
最后取消學(xué)歷要求及推薦人制度。同時(shí)強(qiáng)化了就誠信合規(guī)的要求，完善負(fù)面清單管理。
之所以作出這些變革，緣于新證券法的施行以及“放管服”改革的持續(xù)推進(jìn)。中國人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海認(rèn)為，新證券法與“放管服”是一體的，不是兩個(gè)問題。
北京問天律師事務(wù)所主任張遠(yuǎn)忠持贊同態(tài)度。他說，新證券法的許多規(guī)定本就是貫徹落實(shí)“放管服”改革精神。比如，取消相關(guān)行政許可，將資格審批改為備案等。
《征求意見稿》將證券公司董監(jiān)高人員資格審批調(diào)整為事后備案，將人員聘任的自主權(quán)還給經(jīng)營機(jī)構(gòu)。這體現(xiàn)了監(jiān)管部門“放管服”的行政執(zhí)法理念，而且也是落實(shí)新證券法第124條規(guī)定的證券公司任免董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案的表現(xiàn)。
天同律師事務(wù)所律師何海鋒說，根據(jù)國務(wù)院“放管服”的要求和2017年“國家職業(yè)資格目錄清單”，要求將“證券從業(yè)資格”由準(zhǔn)入類資格調(diào)整為水平評(píng)價(jià)類資格，新證券法取消了對證券公司董監(jiān)高以及從業(yè)人員的任職資格要求，只提出原則性的任職要求，“應(yīng)當(dāng)正直誠實(shí)，品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力”“應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。”《征求意見稿》則在援引證券法規(guī)定基礎(chǔ)上，進(jìn)一步細(xì)化任職要求，充分體現(xiàn)評(píng)價(jià)類資格的特點(diǎn)。
增加消極排除條件
在張遠(yuǎn)忠看來，《征求意見稿》關(guān)于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董監(jiān)高人員任職消極排除條件方面，繼續(xù)深入落實(shí)新證券法第124條第2款規(guī)定的不得擔(dān)任證券公司董監(jiān)高的情形。
《征求意見稿》第8條規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董監(jiān)高：
其一，因犯有危害國家安全、恐怖主義、貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)、黑社會(huì)性質(zhì)犯罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利的;其二，因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，或者被證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施，執(zhí)行期滿未逾5年;其三，已取得任職資格或者從業(yè)資格的人員，自被中國證監(jiān)會(huì)撤銷相關(guān)資格之日起未逾5年;其四，擔(dān)任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照機(jī)構(gòu)的法定代表人和經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人，自該公司被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年，但能夠證明本人對該公司被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照不負(fù)有個(gè)人責(zé)任的除外;其五，被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選或者被行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施停止執(zhí)業(yè)、取消基金從業(yè)資格的紀(jì)律處分，期限尚未屆滿;其六，因涉嫌違法犯罪被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查，有關(guān)調(diào)查、偵查尚未終結(jié);以及證監(jiān)會(huì)依法認(rèn)定的其他情形。
新證券法第124條第2款明確，有公司法第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的董監(jiān)高：因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年;因違法或違紀(jì)被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。
張遠(yuǎn)忠分析，《征求意見稿》關(guān)于不得擔(dān)任證券公司董監(jiān)高的情形，比新證券法規(guī)定的任職消極條件增加了很多其他的情形。新證券法主要是從董監(jiān)高人員因違法違紀(jì)行為被解除職務(wù)及被吊銷執(zhí)業(yè)證角度來加以禁止。而《征求意見稿》除了吸收新證券法的規(guī)定外，還排除了相關(guān)的犯罪人員。比如前述的第一項(xiàng)，因犯有危害國家安全等罪，被判處刑罰或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利的，某些因重大違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)采取市場禁入的，有不善經(jīng)營公司前科的，有犯罪嫌疑且處于立案偵查階段的情形等。
據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，《征求意見稿》同時(shí)還明確董監(jiān)高及從業(yè)人員，不得自營或者為他人經(jīng)營與所任公司同類業(yè)務(wù)或存在利益沖突的業(yè)務(wù)，相關(guān)人員不得違法投資，不得與客戶發(fā)生利益沖突等禁止性條款。
可見《征求意見稿》能夠更加有力篩選出合格的董監(jiān)高任職人員。在放寬準(zhǔn)入之時(shí)，通過消極條件及禁止性條款強(qiáng)化其執(zhí)業(yè)約束行為。
細(xì)化規(guī)定填補(bǔ)空白
劉俊海說，《征求意見稿》對董監(jiān)高任職資格的規(guī)定，倒逼經(jīng)營機(jī)構(gòu)在其任職前，要進(jìn)行全面深入的考察和調(diào)查，不拘一格選人才。事中履職監(jiān)督，要求相關(guān)人員持續(xù)符合條件，對不符合條件的人員應(yīng)當(dāng)停止其職權(quán)或者免除其職務(wù)。事后進(jìn)行離任審計(jì)或離任審查。這些規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)要求更高，這也是公司自治的體現(xiàn)。
何海鋒說，新證券法施行后，證券公司的董監(jiān)高和從業(yè)人員的任職資格在法律上取消了，具體操作辦法一直未出臺(tái)，《征求意見稿》作為新規(guī)，將細(xì)化證券法原則性規(guī)定，填補(bǔ)操作辦法的空白。
律師楊兆全說，《征求意見稿》與原來的規(guī)范性相比，不僅將證券法的一些規(guī)定細(xì)化，而且有很多創(chuàng)新。統(tǒng)一了證券公司和基金公司人員的任職條件，并在此基礎(chǔ)上優(yōu)化了部分管理規(guī)則，有利于監(jiān)管的一致性。同時(shí)，實(shí)現(xiàn)相關(guān)人員的信息電子化管理和信息共享，豐富了行政監(jiān)管措施，并結(jié)合違法違規(guī)行為嚴(yán)重程度，細(xì)化對經(jīng)營機(jī)構(gòu)和人員違法違規(guī)行為采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管問責(zé)無死角、無盲區(qū)。
(記者 周芬棉)
