注冊(cè)機(jī)制有望進(jìn)一步優(yōu)化。
1月6日，澎湃新聞?dòng)浾攉@得的最新機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)顯示，為深入貫徹落實(shí)“放管服”要求，推動(dòng)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)一步優(yōu)化了公募基金產(chǎn)品注冊(cè)機(jī)制，持續(xù)提升注冊(cè)效率，支持行業(yè)機(jī)構(gòu)加大優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品供給。
這份題為《深入推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán) 進(jìn)一步優(yōu)化公募基金產(chǎn)品注冊(cè)機(jī)制》的通報(bào)具體提到兩方面內(nèi)容。一是要進(jìn)一步優(yōu)化常規(guī)優(yōu)化常規(guī)基金產(chǎn)品注冊(cè)機(jī)制，二是要進(jìn)一步加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，有力保障產(chǎn)品注冊(cè)質(zhì)量。
具體來(lái)看，按照“依法、高效、透明、分類(lèi)管理”的基本原則，自2022年1月1日起，監(jiān)管提出要進(jìn)一步優(yōu)化常規(guī)基金產(chǎn)品注冊(cè)機(jī)制，提高審查效率。一是納入快速注冊(cè)機(jī)制的常規(guī)混合類(lèi)、債券類(lèi)基金產(chǎn)品，注冊(cè)期限由原則上不超過(guò)20天縮短至15天。二是未納入快速注冊(cè)機(jī)制的常規(guī)主動(dòng)權(quán)益類(lèi)、被動(dòng)權(quán)益類(lèi)（寬基）、 混合類(lèi)、債券類(lèi)基金產(chǎn)品，注冊(cè)期限由原則上不超過(guò)30天、 30天、45天、45天縮短至20天、20天、35天、35天。
此外，在提高產(chǎn)品注冊(cè)效率的同時(shí)，進(jìn)一步健全事中事后監(jiān)管，壓實(shí)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控主體責(zé)任。
一是基金管理人應(yīng)嚴(yán)把申請(qǐng)材料質(zhì)量關(guān)，對(duì)申請(qǐng)材料齊備性，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性，合法合規(guī)性，風(fēng)險(xiǎn)揭示充分性承諾負(fù)責(zé)。
二是基金管理人應(yīng)始終堅(jiān)持持有人利益優(yōu)先的原則，優(yōu)化產(chǎn)品設(shè)計(jì)，充分評(píng)估產(chǎn)品申報(bào)的必要性和可行性，切實(shí)加大高質(zhì)量產(chǎn)品供給，更好服務(wù)居民財(cái)富管理和實(shí)體經(jīng)濟(jì)金融需求。
三是基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)申請(qǐng)材料的復(fù)核把關(guān)，切實(shí)承擔(dān)共同受托責(zé)任。
下一步，證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部將加大產(chǎn)品申報(bào)質(zhì)量監(jiān)管力度，確保公募基金產(chǎn)品注冊(cè)機(jī)制平穩(wěn)有序運(yùn)行。一旦發(fā)現(xiàn)基金管理人違反承諾、故意隱瞞創(chuàng)新屬性等問(wèn)題，立即停止相關(guān)基金管理人適用快速注冊(cè)機(jī)制，依法嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人。
