12月29日交易時(shí)間，有用戶(hù)反映東北證券開(kāi)盤(pán)時(shí)段交易系統(tǒng)出現(xiàn)宕機(jī)，時(shí)間長(zhǎng)達(dá)40分鐘。東北證券對(duì)外回應(yīng)稱(chēng)“交易系統(tǒng)部分功能出現(xiàn)短時(shí)故障”，東北證券迅速啟動(dòng)了應(yīng)急預(yù)案。
法律人士表示，投資者舉證索賠難度較大。
東北證券：系統(tǒng)短時(shí)故障所致
29日早間，“東北證券崩了”的話(huà)題登上微博熱搜。據(jù)網(wǎng)友稱(chēng)，東北證券在開(kāi)盤(pán)時(shí)段交易系統(tǒng)出現(xiàn)宕機(jī)。網(wǎng)友紛紛表示，上午開(kāi)盤(pán)后9點(diǎn)半左右至10點(diǎn)多無(wú)法登錄交易，無(wú)論是手機(jī)APP，還是電腦端外接入口都無(wú)法正常登錄。
網(wǎng)友瞬時(shí)“炸了”，在微博及各大論壇留言，稱(chēng)東北證券宕機(jī)嚴(yán)重影響了自己的投資交易，并且聯(lián)系不到客服人員。
29日下午，東北證券對(duì)外回應(yīng)稱(chēng)，上午公司交易系統(tǒng)部分功能出現(xiàn)短時(shí)故障，上午10點(diǎn)13分左右故障排除，系統(tǒng)恢復(fù)正常。故障發(fā)生之后，東北證券迅速啟動(dòng)了應(yīng)急預(yù)案，并積極做好客戶(hù)溝通工作。
12月30日上午，揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞?dòng)浾咧码姈|北證券，接線(xiàn)人員報(bào)了一個(gè)座機(jī)號(hào)碼0431-62054075，稱(chēng)該電話(huà)專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)處理此次“宕機(jī)事件”，然而記者連撥幾次都是空號(hào)。記者再次致電東北證券，另一位接電話(huà)的工作人員表示，昨天上午宕機(jī)是系統(tǒng)故障，導(dǎo)致停了30多分鐘。至于故障時(shí)段交易操作受到影響的客戶(hù)，需要報(bào)出身份證號(hào)、賬戶(hù)號(hào)，工作人員可幫其查詢(xún)交割記錄再酌情處理。至于怎么“酌情”，工作人員不愿表態(tài)。
法律人士：券商應(yīng)定時(shí)出報(bào)告
據(jù)證監(jiān)會(huì)2021年6月4日發(fā)布的《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》（下文簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），證券期貨交易場(chǎng)所的集合競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)、依法應(yīng)實(shí)時(shí)公布的行情系統(tǒng)屬于五類(lèi)系統(tǒng)類(lèi)別；集合競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)以外的實(shí)時(shí)交易系統(tǒng)屬于四類(lèi)系統(tǒng)。
證券業(yè)內(nèi)人士表示，目前尚不清楚東北證券宕機(jī)的時(shí)間是否包含集合競(jìng)價(jià)時(shí)間段。如果僅僅是實(shí)時(shí)交易系統(tǒng)宕機(jī)，也就是《辦法》所稱(chēng)的四類(lèi)系統(tǒng)服務(wù)能力嚴(yán)重異常且故障持續(xù)時(shí)間30分鐘以上的屬于重大事件。
江蘇玖潤(rùn)律師事務(wù)所王云霞主任接受揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞?dòng)浾卟稍L(fǎng)時(shí)指出，根據(jù)上述《辦法》第19條，機(jī)構(gòu)需要履行網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告流程，對(duì)于重大事件需每隔半小時(shí)至少上報(bào)一次，但截至發(fā)稿，東北證券還未出具相關(guān)報(bào)告。
王云霞表示，證券民事領(lǐng)域采取補(bǔ)償性賠償原則，投資者最終獲賠金額一般不會(huì)超過(guò)實(shí)際虧損金額。投資者需要提供證據(jù)來(lái)證明損失與本次故障具有因果關(guān)系，但具體還要看故障發(fā)生的原因是不可抗力還是軟件問(wèn)題。投資者索賠的難點(diǎn)在于，系統(tǒng)崩潰一般是技術(shù)問(wèn)題，系統(tǒng)提供方不一定承認(rèn)自己有過(guò)錯(cuò)，投資者難以舉證證明自身的損失。
因此，王云霞建議涉事機(jī)構(gòu)應(yīng)盡快調(diào)查清楚，給投資者一個(gè)合法合理的交代。部分投資者如果確實(shí)因該事件造成一定損失，券商應(yīng)主動(dòng)賠償，盡量減少不良影響。
深夜突發(fā)，渤海融幸被立案調(diào)查
12月29日晚，東北證券發(fā)布公告稱(chēng)，公司28日收到控股子公司渤海期貨股份有限公司報(bào)告，渤海期貨的全資孫公司渤海融幸（上海）商貿(mào)有限公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《立案告知書(shū)》，因渤海融幸涉嫌操縱期貨合約，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。
東北證券表示，公司將督促渤海期貨、渤海融幸全力配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)調(diào)查工作，關(guān)注監(jiān)管調(diào)查進(jìn)展，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
2020年被稱(chēng)為“券業(yè)大年”，據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)，138家證券公司在該年?duì)I業(yè)收入同比增長(zhǎng)24.41%，而東北證券的營(yíng)業(yè)收入同比下滑17.06%。在2020年年報(bào)中，東北證券將營(yíng)業(yè)收入下滑的主要理由歸因于受期貨子公司的影響。2021年上半年，券商業(yè)績(jī)表現(xiàn)普遍亮眼，而東北證券營(yíng)業(yè)收入同比下滑20.71%，其理由又是“因期貨子公司現(xiàn)貨業(yè)務(wù)減少，導(dǎo)致其它業(yè)務(wù)收入同比減少”。這個(gè)“期貨子公司”正是渤海期貨。
揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞?dòng)浾?范曉林 實(shí)習(xí)生 詹雨涵
【股市有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎?！?/p>
校對(duì) 盛媛媛
